เจอข่าวใน กลต เลยเอามาให้อ่านกันครับเผื่อ....

[jo7393]

ข่าว ก.ล.ต.

ฉบับที่ 47/2553


วันจันทร์ที่ 5 กรกฎาคม 2553


ก.ล.ต. สั่งพักผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและห้ามปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลัก ทรัพย์

ก.ล.ต. สั่งพักนางสาวจิราภรณ์  ศิริสวัสดิ์ ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และห้ามปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553 เนื่องจากยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) กรณีลูกค้าร้องเรียนว่าหลักทรัพย์ในบัญชีหายไป จากการตรวจสอบพบว่านางสาวจิราภรณ์รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขาย หลักทรัพย์ในบัญชีแทนลูกค้าภายในวงเงินที่กำหนด ซึ่งนางสาวจิราภรณ์ได้ขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าเคยมีอยู่เดิมและซื้อหลัก ทรัพย์อื่นให้แทน รวมทั้งมีผลขาดทุน  ทั้งนี้ บริษัทได้จัดการเรื่องร้องเรียนดังกล่าวโดยให้นางสาวจิราภรณ์ชดใช้ค่าเสีย หายบางส่วนแก่ลูกค้า และลงโทษนางสาวจิราภรณ์ทางวินัยแล้ว

การกระทำ ของนางสาวจิราภรณ์ถือเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน และเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 14(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม 2552  ก.ล.ต. จึงสั่งพักนางสาวจิราภรณ์ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553 เป็นต้นไป  และเนื่องจากนางสาวจิราภรณ์เป็นผู้จัดการสาขา จึงทำให้นางสาวจิราภรณ์มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์และ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และมีลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าด้วย  ก.ล.ต. จึงห้ามนางสาวจิราภรณ์ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์และผู้ ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 3 เดือน ในช่วงเวลาเดียวกันด้วย
http://capital.sec.or.th/webapp/webnews ... ws_yy=2553

เผื่อ เพื่อนๆพี่ๆ ใครเจอแบบนี้ ครับ

[ปรัชญา]

อ่านข่าวแล้วคิดถึง-เห็นใจมาร์อยู่บ้าง
 เพราะสมัยก่อน  หลายคนพอเปิดพอท์ตกันเสร็จก็ไม่ค่อยเป็น  ไม่ค่อยมั่นใจ


ก็ฝากให้มาร์ดูแลซื้อขายให้

 แต่พอขาดทุน  เจ้าของบัญชีเจ้าของเงินก็โวยวาย
จนได้เงินชดเชยกลับมา

ที่เล่านี่ไม่ใช่ว่าข้างบนไม่ผิด  

เพียงอยากเพิ่มมุมมองอีกทางหนึ่ง  เราอาจจะรู้ไม่หมด
เขาอาจจะบอกเราครึ่งเดียว  อีกครึ่งไม่บอกและไม่มีใครถามต่อ
คนที่รู้เรื่องดี  คือ  เจ้าของบัญชี  กับมาร์ที่เทรดให้นะ

[noooon010]

[simplelife]

ผจก ธนชาต สาขาประชาชื่น

ไม่รู้ว่าเป็นกรณีประเภทไหน แต่ให้เดาๆผมว่าน่าเห็นใจครับ

[โว้กว้าก]

"ก.ล.ต. สั่งพักนางสาวจิราภรณ์  ศิริสวัสดิ์ ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และห้ามปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ เป็นระยะเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553 เนื่องจากยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) กรณีลูกค้าร้องเรียนว่าหลักทรัพย์ในบัญชีหายไป จากการตรวจสอบพบว่านางสาวจิราภรณ์รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขาย หลักทรัพย์ในบัญชีแทนลูกค้าภายในวงเงินที่กำหนด "

ได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ซื้อขาย แต่โดนสั่งพักงานเนื่องจากยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินผู้ลงทุน

???