Thai VI

สวัสดีครับ,

พอดี ได้อ่าน "สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์"
ของโบรกเกอร์รายหนึ่ง
(เป็นสัญญาที่ให้ลูกค้าเซ็นต์ เมื่อ ขอเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์)
มีข้อความบางส่วนดังนี้,

ข้อ 17. ในการดำเนินการใดๆ ตามที่ระบุในสัญญานี้
ลูกค้าขอมอบอำนาจให้บริษัทมีอำนาจกระทำการใดๆ
ดังต่อไปนี้แทนลูกค้าได้ด้วย
17.2 ให้บริษัทยืมหรือให้บุคคลอื่นยืมหลักทรัพย์ของลูกค้า
ซึ่งบริษัทได้ซื้อหรือถือครอบครองไว้แทนลูกค้าได้ เมื่อบริษัทเห็นสมควร
โดยมิต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อน
17.6 ใช้สิทธิจากหลักทรัพย์ที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท
ซึ่งกำหนดให้สิทธิลูกค้าในการเข้าประชุมผู้ถือหุ้น และ/หรือ
ผู้ถือหลักทรัพย์ โดยการเข้าประชุมและออกเสียงลงมติแทนลูกค้าได้ในทุกกรณี
17.7 รับโอนหลักทรัพย์หรือสิทธิใดๆ
ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการถือหลักทรัพย์ที่บริษัทได้ถือครอบครองไว้แทน
โดยใช้ชื่อบริษัทแทนได้

อ่านแล้วเกิดความสงสัยว่า ตามข้อความในสัญญาข้างต้นนั้น
"หลักทรัพย์ที่บริษัทนายหน้าได้ถือไว้แทนลูกค้า"
หมายถึงหลักทรัพย์ลักษณะไหนครับ?
หุ้นทุกตัว ที่ได้ซื้อขายผ่านบริษัทโบรกเกอร์รายนี้
ก็จะถือว่าเป็นหลักทรัพย์ที่ บริษัท ได้ถือครองไว้แทนลูกค้ารึเปล่าครับ?
ถ้าเป็นเช่นนั้นจริง ก็จะเป็นสัญญาที่ เอาเปรียบลูกค้ามากครับ, เพราะ
แม้แต่บริษัทนายหน้า ก็สามารถลงมติในที่ประชุมผู้ถือหุ้นแทนลูกค้าได้,
หยั่งงี้น่ากลัวนะครับ.

--
อานนท์

ไม่มีใครทราบเลยเหรอครับ?
ไม่เห็นมีใครตอบเลย.

Private fund หรือเปล่าครับ

ภาษาปะกิตเขาเรียกว่า custodian ครับ คือเราทำการซื้อขายผ่านบล. (broker) และเขาก็เป็นคนถือหุ้นนี้ไว้ให้เราเหมือนกันครับ

ส่วนสัญญาที่เขียนเขาเขียนไว้ว่าสามารถทำได้ (ซึ่งเหมือน ๆ กันทุกบล.) แต่จริง ๆ แล้วทำไม่ง่ายหรอก โดยเฉพาะการลงมติออกเสียง หรือใช้สิทธิในฐานะผู้ถือหุ้น เพราะว่าบริษัทจดทะเบียนจะยึดถือเอาสมุดบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นที่อยู่กับ TSD เป็นหลัก

ถ้าบล.จะโกงลูกค้าโดยเอาหุ้นลูกค้าไปหาประโยชน์ แล้วเกิดทำเจ๊ง ปัจจุบัน ตลท.มีกองทุนคุ้มครองนักลงทุนในกรณีอย่างนี้อยู่แล้วครับ

ถ้าอยากถือเอง ก็ไปบอก เขาก็ออกใบหุ้นให้ แต่ถ้าจำไม่ผิดจะขายลำบากหน่อย