Thai VI

กลต.ออกโรงเตือนบล.บัวหลวง ห้ามตุกติกบริหารไพรเวทฟันด์

โดย ผู้จัดการออนไลน์ 7 พฤษภาคม 2550 09:50 น.


      ก.ล.ต. ติงการทำงานบล.บัวหลวง ชี้บริหารกองทุนส่วนบุคคลไม่เหมาะสม หลังตรวจพบผู้บริหารฝ่ายจัดการกองทุนบางรายโอนหุ้นบริษัทแห่งหนึ่งออกจากพอร์ตกองทุนส่วนบุคคล เข้าพอร์ตของตัวเอง ออกโรงเตือนบริษัทห้ามพนักงานที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจดำเนินการกับกองทุนส่วนบุคคลของตัวเอง ขณะที่บริษัทยืนยันไม่มีการทำเพื่อประโยชน์ตัวเองแน่นอน
     
      รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ไพรเวทฟันด์) ณ วันที่ 11 เมษายน 2550 พบว่า บล.บัวหลวง มีประเด็นสำคัญที่ต้องปรับปรุงแก้ไข เช่น ผู้บริหารฝ่ายจัดการกองทุนส่วนบุคคลมีการปฎิบัติหน้าที่ไม่เหมาะสม กรณีการโอนหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งออกจากพอร์ตกองทุนส่วนบุคคลของตนเองไปเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตน เนื่องจากได้รับทราบข้อมูลที่ผู้จัดการกองทุนได้นำเสนอให้คณะกรรมการลงทุนว่า กองทุนตราสารทุนทุกกองทุนจะลดสัดส่วนการลงทุนในหุ้นดังกล่าว
     
      รายงานข่าวระบุว่า จากกรณีที่เกิดขึ้น ก.ล.ต. ได้ให้บริษัทกำหนดระเบียบห้ามพนักงานที่มีความเกี่ยวข้องและรับทราบข้อมูลเกี่ยวกับการตัดสินใจลงทุนดำเนินการกับกองทุนส่วนบุคคลของตนเอง แตกต่างจากการตัดสินใจลงทุนที่บริษัทจัดการให้ลูกค้าที่มีนโยบายการลงทุนเดียวกัน เว้นแต่เป็นข้อจำกัดที่ให้ไว้ก่อนการตัดสินใจของบริษัทรวมทั้งกำกับดูแลให้มีการปฎิบัติให้เป็นไปตามระเบียบดังกล่าว
     
      ทั้งนี้บริษัทได้ชี้แจงว่า บริษัทได้ปฎิบัติต่อกองทุนของผู้บริหาร ทั้งในด้านการลงทุนและจัดสรรหลักทรัพย์เช่นเดียวกับลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลทั่วไป สำหรับกรณีของการโอนหุ้นตัวหนึ่งของผู้บริหารจากบัญชีกองทุนส่วนบุคคลไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในวันเดียวกับวันที่กองทุนตราสารทุนทุกกองทุนได้ตัวดังกล่าว เพื่อลดสัดส่วนการลงทุน เนื่องจากคณะกรรมการลงทุน(ไอซี) ได้มีความเห็นว่า ระยะสั้นหุ้นตัวนี้มีแนวโน้มจะถูกขายออกมาในตลาดและราคาจะลดต่ำลง จึงควรลดสัดส่วนการลงทุนของลูกค้าลง
     
      แต่เนื่องจากความเห็นส่วนตัวของผู้บริหารเอง ต้องการถือหุ้นดังกล่าว เพื่อลงทุนระยะยาวและยอมรับได้หากหุ้นจะมีราคาต่ำลง จึงได้โอนหุ้นเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและถืออยู่ในบัญชีมาจนกระทั่งปัจจุบัน
     
      นอกจากนี้ตลอดระยะเวลาที่ผ่านมาก็ไม่ได้ปรากฎว่า มีการซื้อขายหุ้นดังกล่าวเข้าหรือออกจากบัญชีกองทุนส่วนบุคคลหรือบัญชีส่วนตัวของผู้บริหาร จากการปฎิบัติดังกล่าว จึงพอแสดงได้ว่าผู้บริหารไม่มีการปฎิบัติเพื่อประโยชน์ของตัวเอง
     
      อย่างไรก็ตามเพื่อให้การปฎิบัติงานเป็นไปอย่างเหมาะสม และไม่เกิดข้อสงสัย บริษัทได้ห้ามมิให้ผู้บริหารมีการดำเนินการในกองทุนส่วนบุคคลใดๆ ที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลที่อยู่ในคณะกรรมการลงทุน แตกต่างกับการตัดสินใจของ ไอซี ในทุกกองทุน เว้นแต่มีการกำหนดเป็นข้อจำกัดในการลงทุนไว้ก่อนการตัดสินใจของ ไอซี รวมทั้งกำหนดให้มีระบบสอบทานว่า มีการปฎิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้หรือไม่ด้วย
     
      นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังตรวจพบว่า บริษัทไม่มีการวิเคราะห์สถาบันการเงินเพื่อกำหนดวงเงินการลงทุนรวมทั้งหมดของทุกกองทุนภายใต้การจัดการของแต่ละสถาบันการเงิน ซึ่งเรื่องดังกล่าวก.ล.ต.ได้ให้บริษัทจัดให้มีการวิเคราะห์สถาบันการเงินเพื่อกำหนดวงเงินการลงทุนรวมทั้งหมดของทุกกองทุน ภายใต้การจัดการของแต่ละสถาบันการเงิน
     
      สำหรับกรณีนี้ บริษัทชี้แจงว่าได้ดำเนินการปรับปรุงโดยบริษัทมีการพิจารณาเพื่อกำหนด credit risk limit ของแต่ละประเภทสถาบันการเงินเพิ่มเติมแล้ว